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株式会社浦田ファイナンシャルプランナーズ(以下「弊社」という)は、弊社のアドバイザーを通じて、お客様から収入・借り入れ・家族構成・資産などの情報の提供を受け、それを基に住居・教育・老後など将来のライフプランニングに即した資金計画を行う会社です。
金販法における「明示義務」
金融商品仲介業者は所属金融商品取引業者の代理店ではありません。
金融商品仲介業者はお客様のご購入・ご解約等の仲介業務を所属金融商品取引業者に対して行いますが、代理権はなく、金銭若しくは有価証券の預託を受けることは出来ません。
1. 勧誘対象者の知識、経験及び財産の状況に照らして配慮すべき事項
(1) 弊社は、お客様の利益を常に考え、お客様の知識・経験及び財産の状況に照らして、必要かつ適切なアドバイスをお客様の立場に立って行い、お客様のニーズに合った商品をお勧めいたします。
(2) 弊社は、お客様の投資(加入)目的、資金、経験に応じた適切な投資勧誘を行います。
(3) 弊社は、投資信託をお勧めする際、お客様の知識・経験等に応じて、商品内容やリスク・取引にかかる費用等の適切な説明を行います。
2. 勧誘方法及び時間帯に関し配慮すべき事項
(1) 弊社は、お客様から信頼され、また信頼され続けることを第一義に、法令・諸規則を遵守し、お客様第一主義の勧誘を行います。
(2) 弊社は、常にお客様への情報公開と説明責任を十分果たすように心がけています。
(3) 弊社は、お客様にご迷惑な時間帯での電話や訪問による勧誘は行いません。勧誘に際し、ご迷惑な場合は弊社までご連絡下さい。
(4) 弊社は、ホームページの内容について、関連他社が事前にチェックしており、適切な表示が行われるようにしています。
3. 勧誘の適正確保に関する事項
(1) 弊社では、不適切な勧誘が行われないよう十分社内研修を行っていますが、お客様ご自身でもチェックできるように、お客様にあらかじめ主なルールをお知らせいたします。
(2) お客様のご判断と責任において取引きが行われるよう、適切な情報提供に努めています。
(3) お客様に配布する勧誘資料には、リスク・費用等についてわかりやすく記述いたします。
(4) 弊社とのお取引に関して、ご不審な点等がございましたら、088-805-0655までご連絡ください。