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制定 平成31年4月1日
株式会社浦田ファイナンシャルプランナーズ(以下弊社という。)は、お客様の個人情報の取扱には最新の注意を払いサービスを運営致しております。
弊社は、事業活動を通じて取得した個人情報の保護に努めることを社会的責務と認識し、以下の方針に基づき個人情報の保護及び管理に努めます。
1. 個人情報の取得について
弊社は、適法かつ公正な手段によって、個人情報(氏名、性別、生年月日、住所、電話番号、FAX、メールアドレス、所属組合、役職、その他の記述により当該本人を識別できるもの)を取得します。
2. 個人情報の利用目的について
弊社は、お客様の個人情報について、次の事業内容及び利用目的の達成に必要な範囲において取り扱います。なお、金融商品取引業等に関する内閣府令等により、人種、信条、門地、本籍地、保健医療又は犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営の確保その他必要と認められる目的以外の目的に、利用いたしません。
【事業内容】
・金融商品仲介業務(口座開設の勧誘、有価証券の売買の媒介)及びこれに付随する業務
・保険募集業務
・コンサルティング業務
【利用目的】
・金融商品仲介業における有価証券・金融商品の勧誘、取引の媒介、サービスの案内を行うため
・弊社又は関連会社、提携会社の商品の勧誘・販売・サービスの案内を行うため
・適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
・お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
・お客様のお問合せ、ご相談に応じる行うため
・お客様との取引に関する事務を行うため
・市場調査並びにデータ分析やアンケートの実施等による商品やサービスの研究や開発のため
・他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
・お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
・その他、お客様とのお取引を適切且つ円滑に履行するため
3. 個人情報の管理について
弊社の管理下にある個人情報の紛失、改竄、漏洩、不正アクセス等を防止する為に、以下のような適切かつ厳格なセキュリティー対策を実施します。
・個人情報への不正なアクセスの制御と安全な環境での保管。
・役員従業員に対し個人情報の保護及び適正な管理方法についての研修実施。
・日常業務及び退職後における個人情報の適正な取り扱いの徹底。
・個人情報保護管理責任者の設置。
・個人情報を社外へ持ち出す際の個人情報保護管理責任者の許可。
4. 個人情報の第三者への提供
弊社では、下記場合を除き、個人情報を事前に本人の同意を得ることなく、第三者に提供致しません。
法令に基づく場合
人の生命、身体又は財産の保護のために必要である場合であって、本人の同意を得ることが困難であるとき。公衆衛生の向上又は児童の健全な育成の推進のために特に必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難であるとき。
国の機関若しくは地方公共団体又はその委託を受けた者が法令の定める事務を遂行することに対して協力する必要がある場合であって、本人の同意を得ることにより当該事務の遂行に支障を及ぼすおそれあるとき。
5. 個人情報の開示・訂正・利用停止・消去・利用目的の通知について
弊社は、お客様が自己の個人情報について、開示・訂正・利用停止・消去・利用目的の通知を求める権利を有していることを認識し、これらの求めがある場合には、本人確認を行った上で、合理的な期間及び範囲で誠実に対応致します。
株式会社浦田ファイナンシャルプランナーズ
代表取締役 浦田 健治
【個人情報保護管理責任者の表示】
事務所所在:高知市百石町3丁目14-11
電話:088-805-0655
受付時間:月曜日から金曜日(土・日・祝・年末年始除く)午前9時から午後5時
個人情報保護管理責任者:浦田 健治